美国 · SEC Form 4 · 快照日期： 2026-10-18 · 构建时间： 2026-10-18 · English

美国 · SEC FORM 4

CATERPILLAR INC

CAT · NYSE · CIK 0000018230 · Industrials · Farm & Heavy Construction Machinery

内部人信号

当前没有活跃买入信号

1 qualifying P purchase group
当前 180 天评分窗口

67 同一窗口内观察到的 Form 4 交易行
35 sales · 31 期权、代扣税、授予、赠与或其他交易行

最近一次合资格买入2026-05-04 · MacLennan David · $219.2K

为什么没有活跃信号？

买入活动存在

近期买入1 qualifying line group(s)

近期卖出High

买入信号状态未激活

评分构成

活跃窗口内没有合资格买入，因此不计算分数。缺失的输入不会被当作零分或看空信号。

Cluster未计算

买入规模未计算

角色未计算

近期性未计算

确信度未计算

为什么没有分数？

没有合资格公开市场买入可提供聚集度、规模、角色、近期性或确信度输入。
卖出及其他 Form 4 活动继续作为背景显示，不会形成负分。

卖出和其他 Form 4 活动会单独显示，不会形成负面买入信号。没有买入不会被评分为看空。

内部人活动时间轴

申报人轨道展示最近 180 天。符号形状区分交易类型；卖出仅作为背景。

AprMayJunJulAugSepOct

Johnson Denise CGroup President

○○▼○○▼

Fassino Anthony D.Group President

○○▼○○▼

Creed Joseph EChief Executive Officer

○○○▼

De Lange BobGroup President

○○▼

WILKINS RAYFORD JRDirector

○

SCHWAB SUSAN CDirector

○

● 买入▼ 卖出○ 其他

Showing the six most active owners; 10 additional owner(s) remain in Form 4 申报证据.

买方广度与集中度

合资格买方1

买入集中度100%最大买方： MacLennan David · $219.2K

聚集买入 · 15天1 insider峰值活动： 2026-05-04–2026-05-04

Roles in the peak window: Director. Concentration uses priced qualifying P lines only and does not change the saved score.

信号历史

暂无已记录的活跃信号快照

Scores are archived only when the company qualifies for a published US buy-signal snapshot. 最近一次合资格买入: 2026-05-04 · MacLennan David.

近期 Form 4 活动

2买入

91卖出

113其他 Form 4 交易行

79SEC 申报 · 365天

买入1 qualifying P line(s) · 180 days

卖出35 sale line(s) · 仅供背景

其他31 exercise / withholding / award / gift / other lines

10b5-1／计划交易Not assessed

P is an open-market or private purchase. S is a sale. M, F, A and G usually describe exercises, tax withholding, awards and gifts. These categories remain visually separate.

市场背景

市场背景补充近期价格表现与风险信息，不影响内部人信号。

价格表现

1M: +2.1%
3M: -17.9%
6M: +14.9%
12M: —

波动率与流动性

波动率: 39.9%
Beta: 1.59
平均每日成交额: USD 2.2B

估值

市值: USD 374.5B
P/E: 35.1×

基本面

利润率: 13.1%
ROE: 41.7%
细分行业: Farm & Heavy Construction Machinery

市场数据

价格数据截至：2026-09-30 · 价格来源：OpenBB/yfinance · 来自 SEC 申报文件：利润率, ROE · 财年截止日：2025-12-31 · 来自 Yahoo Finance：市值, P/E · Status: PASS

空头余额

空头余额是券商向 FINRA 申报的外部背景数据，不影响内部人信号。

空头股数: 8,005,755
上期报告: 8,377,107
日均成交量: 2,474,941
回补天数: 3.2

FINRA 结算日：2026-09-30 · 获取日期 2026-10-12 · FINRA 股票空头余额 ↗. 这是股数，每月两个结算日之后约一周公布；不是占已发行股份的比例。

历史股票买入

Qualifying code P transactions in the local Form 4 history, including purchases outside the current signal window.

Transaction date	Reporting owner	类型	证券	股数	平均价格	估算金额	来源
2026-05-04	MacLennan David	买入 (P)	Common Stock	250	USD 876.84	USD 219,210	SEC 申报 ↗
2025-11-06	MacLennan David	买入 (P)	Common Stock	300	USD 568.86	USD 170,658	SEC 申报 ↗
2025-05-07	MacLennan David	买入 (P)	Common Stock	375	USD 320.70	USD 120,262	SEC 申报 ↗
2025-05-02	Johnson Gerald	买入 (P)	Common Stock	100	USD 318.48	USD 31,848	SEC 申报 ↗
2025-02-04	Johnson Gerald	买入 (P)	Common Stock	100	USD 365.57	USD 36,557	SEC 申报 ↗
2024-12-04	Johnson Gerald	买入 (P)	Common Stock	100	USD 398.57	USD 39,857	SEC 申报 ↗
2024-09-04	Johnson Gerald	买入 (P)	Common Stock	100	USD 338.59	USD 33,859	SEC 申报 ↗
2024-05-20	Johnson Gerald	买入 (P)	Common Stock	100	USD 356.40	USD 35,640	SEC 申报 ↗
2024-05-03	MacLennan David	买入 (P)	Common Stock	500	USD 337.39	USD 168,695	SEC 申报 ↗
2024-02-23	MacLennan David	买入 (P)	Common Stock	350	USD 323.37	USD 113,180	SEC 申报 ↗
2023-02-17	MacLennan David	买入 (P)	Common Stock	400	USD 249.29	USD 99,716	SEC 申报 ↗
2022-05-05	MacLennan David	买入 (P)	Common Stock	600	USD 219.82	USD 131,892	SEC 申报 ↗
2022-02-07	MacLennan David	买入 (P)	Common Stock	480	USD 199.50	USD 95,760	SEC 申报 ↗
2021-08-04	MacLennan David	买入 (P)	Common Stock	500	USD 206.20	USD 103,100	SEC 申报 ↗
2021-05-05	MacLennan David	买入 (P)	Common Stock	420	USD 237.86	USD 99,901	SEC 申报 ↗

Form 4 申报证据

206 transaction lines in the latest 365-day window; 709 in local history.

日期	申报人	类型	证券	股数	平均价格	估算金额	来源
2026-08-28	Creed Joseph E	卖出 (S)	Common Stock	32,401	USD 808.98	USD 26,211,764	SEC 申报 ↗
2026-08-28	Creed Joseph E	期权行权／转换 (M)	Common Stock	44,403	USD 219.76	USD 9,758,003	SEC 申报 ↗
2026-08-28	Creed Joseph E	代扣税 (F)	Common Stock	12,002	USD 812.98	USD 9,757,386	SEC 申报 ↗

展开近期 Form 4 证据 (30 grouped rows)

日期	申报人	类型	证券	股数	平均价格	估算金额	来源
2026-08-28	Creed Joseph E	卖出 (S)	Common Stock	32,401	USD 808.98	USD 26,211,764	SEC 申报 ↗
2026-08-28	Creed Joseph E	期权行权／转换 (M)	Common Stock	44,403	USD 219.76	USD 9,758,003	SEC 申报 ↗
2026-08-28	Creed Joseph E	代扣税 (F)	Common Stock	12,002	USD 812.98	USD 9,757,386	SEC 申报 ↗
2026-06-10	WILKINS RAYFORD JR	奖励／授予 (A)	Common Stock	211	USD 0.00	USD 0	SEC 申报 ↗
2026-06-10	SCHWAB SUSAN C	奖励／授予 (A)	Common Stock	211	USD 0.00	USD 0	SEC 申报 ↗
2026-06-10	REED DEBRA L	奖励／授予 (A)	Common Stock	211	USD 0.00	USD 0	SEC 申报 ↗
2026-06-10	Marks Judith Fran	奖励／授予 (A)	Common Stock	211	USD 0.00	USD 0	SEC 申报 ↗
2026-06-10	MacLennan David	奖励／授予 (A)	Common Stock	211	USD 0.00	USD 0	SEC 申报 ↗
2026-06-10	KEENE NAZZIC S	奖励／授予 (A)	Common Stock	211	USD 0.00	USD 0	SEC 申报 ↗
2026-06-10	Johnson Gerald	奖励／授予 (A)	Common Stock	211	USD 0.00	USD 0	SEC 申报 ↗
2026-06-10	Fish James C Jr	奖励／授予 (A)	Common Stock	211	USD 0.00	USD 0	SEC 申报 ↗
2026-05-14	Johnson Denise C	卖出 (S)	Common Stock	12,605	USD 907.91	USD 11,444,170	SEC 申报 ↗
2026-05-14	Johnson Denise C	期权行权／转换 (M)	Common Stock	16,078	USD 196.70	USD 3,162,543	SEC 申报 ↗
2026-05-14	Johnson Denise C	代扣税 (F)	Common Stock	3,473	USD 910.55	USD 3,162,340	SEC 申报 ↗
2026-05-13	Schaupp William E	卖出 (S)	Common Stock	360	USD 906.00	USD 326,160	SEC 申报 ↗
2026-05-13	Johnson Denise C	卖出 (S)	Common Stock	6,196	USD 909.79	USD 5,637,081	SEC 申报 ↗
2026-05-13	Johnson Denise C	期权行权／转换 (M)	Common Stock	7,900	USD 196.70	USD 1,553,930	SEC 申报 ↗
2026-05-13	Johnson Denise C	代扣税 (F)	Common Stock	1,704	USD 911.61	USD 1,553,383	SEC 申报 ↗
2026-05-11	Pambianchi Christine M	代扣税 (F)	Common Stock	224	USD 912.03	USD 204,295	SEC 申报 ↗
2026-05-11	Fassino Anthony D.	卖出 (S)	Common Stock	16,283	USD 916.80	USD 14,928,266	SEC 申报 ↗
2026-05-11	Fassino Anthony D.	期权行权／转换 (M)	Common Stock	21,403	USD 219.76	USD 4,703,523	SEC 申报 ↗
2026-05-11	Fassino Anthony D.	代扣税 (F)	Common Stock	5,120	USD 918.65	USD 4,703,488	SEC 申报 ↗
2026-05-11	Creed Joseph E	代扣税 (F)	Common Stock	574	USD 912.03	USD 523,505	SEC 申报 ↗
2026-05-08	Epley Kyle Joseph	奖励／授予 (A)	Common Stock	515	USD 0.00	USD 0	SEC 申报 ↗
2026-05-06	Fassino Anthony D.	卖出 (S)	Common Stock	9,152	USD 926.25	USD 8,477,067	SEC 申报 ↗
2026-05-06	Fassino Anthony D.	期权行权／转换 (M)	Common Stock	12,000	USD 219.76	USD 2,637,120	SEC 申报 ↗
2026-05-06	Fassino Anthony D.	代扣税 (F)	Common Stock	2,848	USD 925.74	USD 2,636,508	SEC 申报 ↗
2026-05-06	De Lange Bob	卖出 (S)	Common Stock	24,222	USD 922.92	USD 22,354,978	SEC 申报 ↗
2026-05-06	De Lange Bob	期权行权／转换 (M)	Common Stock	28,105	USD 127.60	USD 3,586,198	SEC 申报 ↗
2026-05-06	De Lange Bob	代扣税 (F)	Common Stock	3,883	USD 923.38	USD 3,585,485	SEC 申报 ↗

Multiple price lines in one filing are grouped and share-weighted. Price and value are blank when a grouped filing line lacks price evidence.

快照与身份

快照日期	2026-10-18
排名版本	US-v1.2
数据质量	PASS ELIGIBLE · —
股票代码	CAT
CIK	0000018230
行业	Industrials
细分行业	Farm & Heavy Construction Machinery Yahoo Finance
SEC SIC	3531 Construction Machinery & Equip
交易所	NYSE

数据覆盖

本地 Form 4 历史	709 transaction lines from 2020-02-11 to 2026-08-28 15 P purchase lines · 205 S sale lines · 489 other lines
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Local ledger as of 2026-10-18. Mapping status is an audit field and does not erase SEC filing evidence.